艾悠痞

外資券商「邊喊進、邊偷賣股票」引發投資人不滿，金管會大動作全面調查。證交所23日更火速動員稽查組人員展開查核，並研擬六大調查項目，要求外資券商限期書面說明。
證交所指出，為維護資本市場秩序及保障投資人權益，已要求證券商出具推薦客戶個股或產業分析相關報告時，應落實內控流程管理，不得提供給「多數不特定人」。
此外，證券商針對媒體引述研究報告有差異或解讀錯誤，應在公開資訊觀測站澄清或澄清非他出具的報告。
據了解，遭到證交所券商輔導部查核的外資券商為上海匯豐、大和國泰、台灣匯立、花旗環球、美林、高盛、野村、瑞銀、摩根士丹利及摩根大通等十家外資券商。
最近外界質疑外資證券商研究報告對部分個股設有目標價，但外資證券商還沒達目標價前就賣出，影響投資人判斷。對此，證交所表示，針對上開情事，將依「證券商推介客戶買賣有價證券管理辦法」及「證券商內部控制制度標準規範」進行瞭解，瞭解證券商交易買賣情形與研究報告是否依照上述規定處理，以釐清外界疑慮 。
證交所表示，證交所向來尊重市場機制，上開作業是為維護證券市場交易秩序及保護廣大投資人的權益。
據了解，證交所要求外資券商說明的項目包括：1.這段期間出具幾份台積電研究報告；2.報告是否符合法規及內控規範；3.分析基礎之基本假設或引用資料的合理性；4.有重大變動時是否有更新報告；5.自營部是否大量或異常賣出台積電股票；6.期間賣出台積電股票金額前五大的經紀部門客戶原因。